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重要交易监控指标及标准

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我司设置以下重要交易监控指标及标准（不限于以下指标）对融资融券业务进行实时监控。当发生以下情形时，我司有权采取合同中约定的风险控制措施。相关交易监控指标如有修订，我司将于网站公告。

一、融资规模的交易监控指标及标准

（1）我司全体客户单只证券融资规模占该证券流通市值的比例达到或超过3.5%

（2）单一客户融资规模占我司净资本的比例达到或超过2.45%

（3）我司全体客户单只证券融资规模占我司净资本的比例达到或超过3.15%

（5）  单一客户融资规模占董事会审批融资规模比例达到或超过8%

（6）  单一客户单只证券融资规模占董事会审批融资规模比例达到或超过4%

（7）  全体客户科创板融资总额达到或超过我司对科创板的融资上限要求

（8）  全体客户创业板融资总额达到或超过我司对创业板的融资上限要求

二、融券规模的交易监控指标及标准

（1） 我司全体客户单只证券融券规模占该证券流通市值的比例达到或超过3.5%

（2） 单一客户融券规模占我司净资本的比例达到或超过2.45%

（3） 我司全体客户单只证券融券规模占我司净资本的比例达到或超过3.15%

（5）  单一客户融券规模占董事会审批融券规模比例达到或超过8%

（6）  单一客户单只证券融券规模占董事会审批融券规模比例达到或超过4%

三、担保品的交易监控指标及标准

（1）  单一客户提交担保物中单只证券的市值占该证券总市值的比例达到或超过3.5%

（2）  我司全体客户提交担保物中单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过7%

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